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证监会依法对5宗中介机构违法案件作出行政处罚

来源:东浦潘岭网 2019-10-08 09:05:26

本报记者孟珂

近日,证监会依法对新时代证券未勤勉尽责案作出行政处罚,对新时代证券责令改正,给予警告,没收独立财务顾问业务收入800万元,并处以2400万元罚款,没收承销股票违法所得1220.1万元,并处以50万元罚款,对直接负责的主管人员严琦、董晓瑜给予警告,并分别处以8万元罚款;依法对银信评估未勤勉尽责案作出行政处罚,对银信评估责令改正,没收业务收入160万元,并处以480万元罚款,对直接负责的主管人员梅惠民、杨建平、林美芹给予警告,并分别处以5万元罚款;依法对众华会计师事务所未勤勉尽责案作出行政处罚,对众华会计师事务所责令改正,没收业务收入54万元,没收违法所得12万元,并处以174万元罚款,对直接负责的主管人员孙勇、顾洁给予警告,并分别处以8万元罚款;依法对中企华评估未勤勉尽责案作出行政处罚,对中企华评估责令改正,没收业务收入25万元,并处以75万元罚款,对直接负责的主管人员张齐虹、胡奇给予警告,并分别处以5万元罚款;依法对中广信评估未勤勉尽责案作出行政处罚,责令中广信评估改正,没收业务收入5万元,并处以15万元罚款,对直接负责的主管人员汤锦东、黄元助给予警告,并分别处以5万元罚款,对其他直接责任人员张晓晶给予警告,并处以3万元罚款。

报案后,李某才开始回想起交往过程中刘某多次不正常的情况。曾经二人乘火车时,李某在订票软件中看到了刘某真名,但刘某胡编了一个理由,称自己与人打架被公安追查,于是就花了二十万购买了一个假身份。而在恋爱过程中,所有的开支都是李某一人支付,作为“公司老总”的刘某一到买单就退缩,给出的理由则是自己公司年底资金短缺。谈及这些不正常,李某也非常懊悔自己没及时看清刘某的真面目。

全国人大代表,四川省工商联副主席,四川启阳汽车集团有限公司董事长王麒;全国人大代表,四川省工商联副主席,海特集团党委书记、董事长,海特高新技术股份有限公司董事长李飚;数字经济智库副院长,国际关系学院公共管理系教授储殷做客中国经济网“中经两会之夜”节目经济日报-中国经济网记者 王泽彪/摄

路透社23日以多名印度和斯里兰卡政府或防务部门人士为消息源报道,印方4日、20日和袭击发生前“2个小时”警告斯里兰卡方面,多座教堂面临袭击。美国有线电视新闻网以一名印度官员为消息源报道,从袭击发生前数周开始,印方多次提供“异常具体的情报”。

上述案件中,新时代证券作为美丽生态收购八达园林100%股权的独立财务顾问及美丽生态发行股份购买资产并募集配套资金非公开发行的主承销商,在提供财务顾问服务中未勤勉尽责,出具的《独立财务顾问报告》《财务顾问核查意见》《补充独立财务顾问报告》等对金沙湖项目和官塘项目的进展情况及2015年收入预测存在误导性陈述;银信评估对中安消技术评估项目进行资产评估时,未勤勉尽责,不符合《资产评估准则》的相关规定,导致出具的评估报告存在误导性陈述;众华会计师事务所作为雅百特2015年财务报表的审计机构,同时为雅百特提供盈利预测实现情况专项审核及财务报告内部控制有效性审核服务,在审计过程中未勤勉尽责,所出具的《审计报告》《盈利预测实现情况审核报告》等存在虚假记载;中企华评估作为粤传媒收购香榭丽项目的评估机构,在评估业务实施过程中未勤勉尽责,存在未对应收账款函证程序保持有效控制、对历史财务数据评估程序不到位、未对其他证券服务机构的专业意见内容审慎核查等违反《资产评估准则》的行为,所出具的《评估报告》存在虚假陈述;中广信评估作为罗顿发展所涉上海名门世家四期商业广场项目投资市场价值的评估机构,在评估业务实施过程中未勤勉尽责,存在未履行适当的评估程序、以预先设定的价值作为评估结论等违反《资产评估准则》的行为,所出具的《评估说明书》《评估报告书》存在虚假记载。

证监会新闻发言人常德鹏表示,中介机构是资本市场投资经营活动的重要参与主体,其提供的保荐、审计、法律、评估、财务顾问等专业服务对维护资本市场“三公”原则具有重要意义。各类中介机构勤勉尽职的核查工作能有效降低财务欺诈行为的发生几率,有力提升上市公司质量。证监会将持续以强有力的监管执法,督促各类中介机构恪守资本市场“看门人”初心,牢固树立合规意识,坚持诚信经营,切实履行法定义务,进一步规范行业发展秩序,保障投资者合法权益。

祭扫活动现场,烈士陵园解说员详细介绍了革命先烈的英勇事迹。深情生动的讲解为国防生们再现了那段激情燃烧的岁月,使大家切身感受到了先烈们大无畏的革命精神。

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